风险管控严重不足等，恒力期货一营业部被暂停新开户半年 负责人收警示函

　　据中国证监会安徽监管局12月10日公告，其对恒力期货有限公司芜湖营业部采取暂停期货经纪业务新开户等措施。

　　公告显示，经查，恒力期货芜湖营业部在开展互联网营销活动时，将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控严重不足。同时，未有效执行公司合规制度相关规定。

　　安徽证监局认为，上述情形反映出该营业部内部控制存在重大缺陷，严重危及营业部的稳健运行，决定对其采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施。

　　责令该营业部在收到本决定书之日起30日内予以改正，并向安徽证监局提交整改情况报告。自收到本决定书之日起六个月内，暂停该营业部期货经纪业务新开户。暂停期间届满后，安徽证监局将视营业部整改情况组织验收，验收通过前，不得新增开户。

　　此外，根据安徽证监局同日另一份公告，恒力期货芜湖营业部负责人王健对该营业部上述违规行为负有管理责任，安徽证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　公开资料显示，恒力期货有限公司是世界五百强企业恒力集团旗下江苏德力化纤有限公司的全资子公司，经营范围涵盖商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理，致力于为客户提供一揽子期货和衍生品解决方案。

（文章来源：深圳商报·读创）